Cedula de Auditoría para Revisión de Expedientes de Credito.
Como mejor practica de control interno el área de crédito y cobranza debe integrar expedientes de todos los clientes de la compañía.
En varios ámbitos legales la integración de expedientes de clientes es una obligación a fin de comprobar en caso de una revisión por parte de la autoridad que las operaciones realizadas por una compañía son reales. La documentación personal de clientes o representantes legales permite a una compañía comprobar la identidad de las personas que suscriben acuerdos comerciales entre particulares o compañías.
Así mismo, los contratos y pagares son recursos jurídicos que permiten a una compañía poder exigir de forma legal el pago de una deuda, por lo tanto es crítico disponer de esta documentación.
Por lo anterior es de vital importancia la evaluación del control interno de esta área por parte de auditoría a fin de comprobar que se cumplen con las políticas y procesos internos establecidos por la compañía.
Esta cedula de auditoría es una herramienta digital que tiene como objetivo servir de referencia a los profesionales de auditoría o control interno para elaborar un papel de trabajo donde se puedan materializar los hallazgos encontrados en la revisión de expedientes de crédito de clientes.
La cedula de auditoría está estructurada con los siguientes documentos: Formato de alta de clientes, contratos, pagares, identificaciones oficiales, comprobantes de domicilio, registro federal de contribuyentes, estados de cuenta, facturas de compra, actas constitutivas y poderes notariales.
Este archivo digital contiene a manera de ejemplo información sobre 50 clientes o expedientes, asi como información sobre el resultado de la revisión de cada documento. El objetivo de esto es que el profesional de auditoría de manera practica e intuitiva conozca como se realiza el llenado del documento. Así mismo contiene un Dashboard que permite analizar y conocer con precisión el resultado del cumplimiento de la revisión.
País: Todos
Tamaño de Empresa: Medianas y pequeñas
No. de palabras del archivo digital: NA
Formato de Archivo: Excel totalmente editable. Formato listo para colocar el logo de tu compañía. El archivo está habilitado para macros de excel.
Esta herramienta digital no pretende ser una guía exhaustiva de los requisitos que debe cumplir una cedula de auditoría, sino de manera breve busca ser una referencia general de la estructura básica en cuanto a la información que debería contener.
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